CURSO 

AVANÇADO DE PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO

Objetivo:

Trata-se de um curso prático destinado à capacitação dos profissionais para a utilização das ferramentas de monitoração de operações, realização de investigações adequadas ao nível de risco das operações e situações suspeitas, melhores técnicas de elaboração dos relatórios de investigação a serem apresentados aos comitês executivos e realização das devidas comunicações aos órgãos reguladores, conforme previsto na legislação vigente.

Público Alvo:

Profissionais que já atuam ou que irão atuar em áreas de compliance, gestão de riscos, auditoria, inspetoria, prevenção a fraudes e prevenção à lavagem de dinheiro de instituições financeiras, seguradoras, corretoras de valores, cooperativas de crédito, financeiras, consórcios, empresas de previdência privada e de capitalização e demais segmentos obrigados a identificar e a comunicar operações e situações suspeitas de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.

Programa:

Módulo I

• Conceito de Lavagem de Dinheiro
• Crimes antecedentes à “Lavagem”
• Estatísticas da Lavagem de Dinheiro
• Esforços internacionais de combate à Lavagem de Dinheiro
• Riscos sob a ótica da Governança Corporativa
• Estudo de casos - instituições afetadas
• Etapas da Lavagem de Dinheiro
• Mecanismos de Lavagem de Dinheiro
• Órgãos de combate à Lavagem de Dinheiro
• Legislação
• Operações e situações com indícios de Lavagem de Dinheiro
• Exercícios para identificação de indícios de Lavagem de Dinheiro
• Comunicações ao COAF
• Controle e fiscalização
• Sanções administrativas e legais
• Avaliação de aprendizado

Módulo II

• Política de Aceitação de Clientes
• Programa “Conheça seu Cliente" – KYC
• Programa “Conheça seu Funcionário" – KYE
• Técnicas de monitoração de operações e situações suspeitas
• Tratamento das comunicações internas
• Produtos e serviços com risco de Lavagem de Dinheiro
• Metodologias de investigação de operações e situações suspeitas
• Elaboração de relatórios de investigação
• Constituição e funcionamento de órgãos colegiados
• Comunicações de Operações em Espécie – COE
• Comunicações de Operações Suspeitas – COS
• Encerramento do relacionamento comercial com clientes potencialmente suspeitos
• Exercício prático envolvendo todas as etapas do treinamento, desde a identificação de operações e situações suspeitas, até a comunicação ao COAF.

Instrutor: Alexandre Botelho

Formado em Administração de Empresas, com pós-graduação em Finanças pela Fundação Armando Álvares Penteado - FAAP, especialização em Banking pela FGV-SP e MBA em Gestão Financeira e Risco pela FEA-USP.

Foi Auditor e Inspetor no Banco Itaú durante 10 anos, onde atuou nas áreas de Auditoria, Inspetoria, Prevenção a Fraudes e Prevenção à Lavagem de Dinheiro, participando ativamente na implantação do Programa de Prevenção à Lavagem de Dinheiro daquele banco, com treinamentos in company ministrados para mais de 5 mil profissionais.

Também atuou como Gerente de Prevenção à Lavagem de Dinheiro no Banco Santander Banespa, onde foi responsável pelas equipes de monitoração, investigação e comunicação de operações suspeitas.

Foi o idealizador e responsável técnico pelo desenvolvimento do framework Clip Laundering, destinado ao fornecimento de informações sobre pessoas e organizações acusadas de envolvimento com atividades ilícitas, cuja aceitação no mercado rendeu-lhe o pseudônimo de 'Serasa do Crime'.

É sócio-diretor da AML Consulting, que atende clientes dos mais variados segmentos e portes, entre bancos, seguradoras, corretoras de valores, financeiras e cooperativas de crédito, entre outros.

Investimento por participante:

Bancos Associados - R$ 600,00

Não Associados - R$ 1.000,00

DATA: 03 e 04 de agosto de 2010.

HORÁRIO: das 09h às 18h (Carga Horária: 16 horas)
LOCAL: Av. Rio Branco, 81 - 19° andar, Centro/RJ.

Inscrições & Pagamento:

No valor do curso está incluído material didático e certificado.

As reservas poderão ser feitas pelo telefone (21) 2253-1538 ou pelo e-mail: cursos@aberj.com.br . Confirmação mediante pagamento.